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課程介紹

強(qiáng)化合規(guī)管理是建設(shè)一流國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的根本保障。按照國資委“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作要求，央企地方國企必須把強(qiáng)化合規(guī)放到貫徹習(xí)近平法治思想的高度來認(rèn)識，放到落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略的全局來部署，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動(dòng)。

近年來，國資委、財(cái)政部等相繼出臺了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引》《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法》《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《內(nèi)部審計(jì)基本準(zhǔn)則》等文件，旨在不斷加強(qiáng)合規(guī)管理，構(gòu)建“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”“三合一”的全面內(nèi)部控制體系，同時(shí)積極利用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)手段開展工作，確保企業(yè)風(fēng)控合規(guī)信息化與企業(yè)經(jīng)營管理信息化建設(shè)同步，充分發(fā)揮其對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的保障和促進(jìn)作用，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、高質(zhì)量、可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

為全面深化大風(fēng)控、大監(jiān)督體系建設(shè)，建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點(diǎn)的內(nèi)控體系，完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，深化國有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作，切實(shí)做到依法合規(guī)經(jīng)營，扎實(shí)推動(dòng)國有企業(yè)各項(xiàng)工作再上新臺階，我中心舉辦“國有企業(yè)合規(guī)管理與全流程風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)務(wù)”培訓(xùn)班，培訓(xùn)班由北京中會(huì)聯(lián)信息咨詢中心承辦。

課程對象

企業(yè)董事、總經(jīng)理、董秘、企業(yè)總會(huì)計(jì)師等其他經(jīng)營管理者;企業(yè)財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)、法務(wù)、內(nèi)控、合規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察、信息化建設(shè)等負(fù)責(zé)人及從事實(shí)務(wù)操作的相關(guān)人員;咨詢機(jī)構(gòu)及高校從事研究和教學(xué)的人員。

課程大綱

第一部分:數(shù)字化時(shí)代企業(yè)合規(guī)管控實(shí)務(wù)

一、戰(zhàn)略層面:依法治企，合規(guī)運(yùn)營全面分析

(一)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》及相關(guān)規(guī)范性文件解讀及趨勢

(二)企業(yè)合規(guī)、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范的戰(zhàn)略意義

(三)企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建

1.企業(yè)合規(guī)義務(wù)體系建設(shè)范圍

2.合規(guī)義務(wù)體系建設(shè)制定的方案如何落地

3.合規(guī)義務(wù)體系建設(shè)環(huán)境掃描、業(yè)務(wù)事項(xiàng)梳理及體系管理架構(gòu)優(yōu)化

4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

5.合規(guī)體系建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的設(shè)定

6.合規(guī)管控機(jī)制的設(shè)計(jì)

7.合規(guī)管控機(jī)制中的舉報(bào)途徑設(shè)置

8.建立合規(guī)管理基本制度:編制符合本企業(yè)實(shí)際的合規(guī)章程、編撰合規(guī)管理手冊、建立合規(guī)組織體系、合規(guī)運(yùn)行流程、建設(shè)合規(guī)數(shù)據(jù)庫

9.搭建“風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)管理”管理體系與運(yùn)用及“風(fēng)控合規(guī)內(nèi)審一體化新機(jī)遇

10.國企合規(guī)數(shù)字化信息系統(tǒng)構(gòu)架的建設(shè)

二、國家監(jiān)管層面:數(shù)字化時(shí)代下企業(yè)市場監(jiān)管合規(guī)建議

(一)強(qiáng)化合規(guī)意識，構(gòu)建合規(guī)體系，關(guān)注監(jiān)管動(dòng)態(tài)，打破信息壁壘

(二)總部集團(tuán)如何對各子/分公司實(shí)施合規(guī)有效監(jiān)控

(三)集團(tuán)合規(guī)管控與風(fēng)險(xiǎn)管控聯(lián)動(dòng)及融合

1.數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下企業(yè)的合規(guī)管控之道

2.從管控模式看集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控落地“一企一策”

3.風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)如何融合

4.基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同新體系

5.風(fēng)險(xiǎn)管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路

(四)企業(yè)合規(guī)管理制度的控制與執(zhí)行

(五)如何借助智能合規(guī)引擎工具降低違規(guī)違法風(fēng)險(xiǎn)及案例分析

1.ERP(企業(yè)資源計(jì)劃管理系統(tǒng))的運(yùn)用

2.如何確保 SAP訪問控制

3.eCMS(電子合同管理系統(tǒng))及財(cái)務(wù)系統(tǒng)如何高效運(yùn)行

4.企業(yè) OA系統(tǒng)內(nèi)部的應(yīng)用系統(tǒng)包括計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)用

三、管理層面:常見風(fēng)險(xiǎn)及管理者需要具備的能力

(一)企業(yè)經(jīng)營中的常見風(fēng)險(xiǎn)

1.決策、管理及的業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)

2.法律及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

3.供應(yīng)鏈及資金鏈風(fēng)險(xiǎn)

4.市場營銷風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

(二)中高層管理者預(yù)防和管理風(fēng)險(xiǎn)需要具備能力

1.風(fēng)險(xiǎn)識別和評估能力

2.決策和問題解決能力

3.戰(zhàn)略規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)管理及領(lǐng)導(dǎo)能力

4.持續(xù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力

5.有效溝通和協(xié)調(diào)能力

(三)企業(yè)管理人員提升法律合規(guī)意識的途徑和方法

四、國資委新規(guī)《國有企業(yè)參股管理暫行辦法》重點(diǎn)解讀及如何全流程合規(guī)管理建立健全內(nèi)控體系

五、實(shí)踐層面:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與防范

1.公司運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)

2.商務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

3.采購風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理

4.勞資關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

5.企業(yè)投融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

6.股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

第二部分風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)管理“三合一”體系搭建與運(yùn)用

一、建立健全納入內(nèi)控要求的企業(yè)制度體系及案例分析

1.建立風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)日常管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)案的管理制度

2.將業(yè)務(wù)流程上的關(guān)鍵控制嵌入制度條文，保持一致

3.實(shí)現(xiàn)“外規(guī)內(nèi)化”

4.全面梳理優(yōu)化制度體系框架

二、風(fēng)控賦能及案例分析

(一)賦能重大決策，建立非一般性事務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

1.風(fēng)險(xiǎn)評估的范圍

2.企業(yè)的非一般性事務(wù)

3.風(fēng)險(xiǎn)評估的程序

4.風(fēng)險(xiǎn)評估的工具表單

(二)賦能經(jīng)營管理，建立快速風(fēng)險(xiǎn)糾偏機(jī)制

1.全面預(yù)算編制

2.全面預(yù)算控制

3.全面預(yù)算調(diào)整

(三)賦能集團(tuán)管控，建立動(dòng)態(tài)子公司授權(quán)機(jī)制

案例分析:某集團(tuán)型國有企業(yè)全面優(yōu)化提升子公司權(quán)責(zé)界面

三、智能系統(tǒng)及案例分析

(一)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息化建設(shè)

1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)為核心的管理儀表盤

2.精準(zhǔn)推送風(fēng)險(xiǎn)信息

案例分析:某集團(tuán)型國有企業(yè)建立完整風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

(二)推動(dòng)智能工具應(yīng)用

1.風(fēng)險(xiǎn)識別的數(shù)據(jù)分析模型

2.RPA財(cái)務(wù)機(jī)器人，即機(jī)器人流程自動(dòng)化技術(shù)

四、監(jiān)督閉環(huán)及案例分析

(一)建立掛鉤考核的內(nèi)控評價(jià)體系

1.將內(nèi)控評價(jià)結(jié)果與所屬企業(yè)考核評定和獎(jiǎng)金包進(jìn)行掛鉤

2.倒逼所屬企業(yè)完善自身風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)

(二)發(fā)揮風(fēng)控在多位一體大監(jiān)督體系中的價(jià)值

1.打造全方位監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)

2.促進(jìn)形成大風(fēng)控監(jiān)督合力

五、企業(yè)內(nèi)部控制實(shí)務(wù)

1.組織架構(gòu)及授權(quán)審批體系內(nèi)控實(shí)務(wù)

2.資金管理的內(nèi)部控制實(shí)務(wù)

3.會(huì)計(jì)核算體系內(nèi)部控制實(shí)務(wù)

4.銷售環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制實(shí)務(wù)

5.采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制實(shí)務(wù)

6.內(nèi)部控制落地執(zhí)行新思路、新方法

第三部分違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究操作實(shí)務(wù)

1.投資經(jīng)營損失責(zé)任追究與責(zé)任制度之問關(guān)系

2.投資經(jīng)營損失責(zé)任構(gòu)成要件及歸責(zé)原則

3.投資經(jīng)營損失的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任判定及承擔(dān)

4.容錯(cuò)免責(zé)的條件與實(shí)施原則

5.建立容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的重要意義

案例分析:國企容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的建立

案例分析:某集團(tuán)投資并購決策的博弈

案例分析:某集團(tuán)流程合規(guī)背后的風(fēng)險(xiǎn)

第四部分基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向下的內(nèi)部審計(jì)實(shí)踐與創(chuàng)新

一、現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向企業(yè)審計(jì)工作面臨問題與挑戰(zhàn)

1.大風(fēng)控時(shí)代企業(yè)面臨審計(jì)工作的挑戰(zhàn)

2.內(nèi)部審計(jì)面臨的內(nèi)外部挑戰(zhàn)

3.2024年國際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)最新審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)要求

二、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向下的內(nèi)部審計(jì)

1.基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部審計(jì)的相關(guān)概述與價(jià)值

2.內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展歷程---通過案例揭示傳統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)存在弊端

3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)特點(diǎn)---通過案例揭示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)審應(yīng)具備特點(diǎn)

4.基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的企業(yè)審計(jì)策略---創(chuàng)新管理觀念，大力推廣風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)、完善風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)機(jī)制，落實(shí)責(zé)任制度、合理設(shè)置和量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、加大信息化運(yùn)用，提高信息傳遞效率等

三、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)要點(diǎn)

1.審計(jì)計(jì)劃篇---如何擬定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)審計(jì)劃目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)vs剩余風(fēng)險(xiǎn)

vs審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)---如何結(jié)合國資委要求做審計(jì)計(jì)劃

2.審計(jì)思維模式---通過練習(xí)詮釋審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施的準(zhǔn)備階段,實(shí)施階段、報(bào)告階段、整改階段如何注意事項(xiàng)

3.審計(jì)發(fā)現(xiàn)篇---如何建立審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、取證、提出建議

---結(jié)合行業(yè)舞弊案例講解舞弊分析，如何發(fā)現(xiàn)舞弊、舞弊審計(jì)中應(yīng)注意事項(xiàng)、取證方法等

4.審計(jì)方法篇---結(jié)合行業(yè)講解審閱法、分析法、盤點(diǎn)法、訪談等審計(jì)方法的運(yùn)用技巧及各種方法運(yùn)用的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)或注意事項(xiàng)

5.審計(jì)報(bào)告篇---結(jié)合實(shí)例講解報(bào)告的分層、分類，好報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告寫作八要點(diǎn)及報(bào)告實(shí)例分析

6.審計(jì)價(jià)值體現(xiàn)篇---審計(jì)整改的四個(gè)維度、審計(jì)賦能的三個(gè)閉環(huán)、審計(jì)評價(jià)的BSC指標(biāo)

7.如何成為風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的審計(jì)組織---人員構(gòu)成、人員培養(yǎng)、績效考核等

專家老師

擬邀請相關(guān)部委、高校研究機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及企業(yè)風(fēng)控管理等相關(guān)資深領(lǐng)域?qū)＜沂谡n，并安排交流研討。

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