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課程收益

通過此課程的學習，了解到：

內(nèi)控基礎(chǔ)知識

內(nèi)控能帶來的管理收益

內(nèi)控建設(shè)工作思路

內(nèi)控考核方案

先進企業(yè)內(nèi)控實踐等

課程對象

企業(yè)各部門中高層

課程大綱

一、內(nèi)控基本概念

1.內(nèi)部控制：為了達成經(jīng)營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現(xiàn)CARES目標。

C法律法規(guī)遵從

A業(yè)務(wù)目標達成

R財務(wù)報表、決策數(shù)據(jù)真實可靠

E運營效果和效率

S資金資產(chǎn)安全

2.內(nèi)控理論

COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認標準，COSO內(nèi)控框架——控制目標、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機制

1.華為內(nèi)控目標

2.內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風險

流程內(nèi)控設(shè)計

流程內(nèi)控執(zhí)行

流程內(nèi)控評估

3.華為內(nèi)控框架

控制環(huán)境

控制指標

測評和工具

評估

高級管理層問責，績效考評

4.華為內(nèi)控管理體系

政策與制度

評估與報告

基于組織架構(gòu)的責任體系

基于流程的控制方法

監(jiān)管組織

5.華為內(nèi)控組織角色

GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責任人

BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）

PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）

PC的4個職責，“BEST”模型

Process Builder 流程建設(shè)者

Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者

Supervisor 內(nèi)控問題檢測者

Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者

6.華為內(nèi)控運作機制

一點兩面三三制

一點：促經(jīng)營、防腐敗

兩面：流程體系建設(shè)、責任體系建設(shè)

三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“

三、內(nèi)控工具

1.SACA（半年度控制評估）

SACA定義

SACA歷史

SACA報告對象

SACA基本步驟

SACA評級標準

SACA問卷

SACA評級方法

SACA評估要求

SACA案例

2.KCP /CT（關(guān)鍵控制點/遵從性測試）

KCP定義

KCP控制要素

KCP的特點和作用

KCP的識別

KCP案例分析

KCP識別示例

CT控制目標

CT控制要素

CT測試程序

CT測試頻率

3.PR（主動性審視）

流程設(shè)計狀況審視

流程執(zhí)行情況審視

內(nèi)控工具質(zhì)量審視

4.RT（內(nèi)控問題評估與改進）

5.SOD（職責分離）

四、華為采購內(nèi)控實踐

1.華為采購內(nèi)控基本原則

2.陽光采購

構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊

3.采購紅線

禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商

禁止采購繞過

禁止違規(guī)制定二級供應(yīng)商

NO PO，NO WORK

禁止轉(zhuǎn)包

海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商

禁止違規(guī)引入代理商

禁止使用黑名單供應(yīng)商

4.BCG反腐敗要求

5.BCG經(jīng)濟類違規(guī)問責

汪老師

IPD 研發(fā)領(lǐng)域流程變革專家：

二十年華為研發(fā)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，曾擔任研發(fā)部質(zhì)量與運營部部長，華為19級專家；

華為IPD業(yè)務(wù)流程變革經(jīng)驗，曾主導研發(fā)能力中心業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標流程成熟度評估和改進。

專業(yè)能力：

20年華為研發(fā)流程質(zhì)量管理工作經(jīng)驗，長期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進，精通IPD，實踐經(jīng)驗豐富；

管理經(jīng)驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經(jīng)驗；

培訓能力強，長期兼職華為大學內(nèi)部講師，教學IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；

理解能力、溝通能力、推動能力、協(xié)同能力強。

擅長領(lǐng)域：

在華為工作期間，先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質(zhì)量運營、采購及供應(yīng)商管理等工作。

研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理

研發(fā)組織變革管理

流程IT項目規(guī)劃

研發(fā)質(zhì)量管理

息安全和隱私保護、內(nèi)控

采購供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革

關(guān)鍵項目經(jīng)驗（內(nèi)部）：

流程變革項目：

中央研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計、推行和流程成熟度評估（TPM）；

2012實驗室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評估；

從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個維度，9個領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團隊的管理、產(chǎn)品開發(fā)、有效的衡量標準、項目管理、異步開發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計）設(shè)計變革進展指標，階段性開展回顧和總結(jié)，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析根源，執(zhí)行對策，確保項目最終結(jié)項時TPM評估分數(shù)達到3.5分，達成公司要求

關(guān)鍵項目經(jīng)驗（外部）：

華為政企業(yè)務(wù)對外流程變革咨詢項目：

1、南京鋼鐵集團IPD導入咨詢項目

負責質(zhì)量和研發(fā)流程兩個模塊：基于南鋼的業(yè)務(wù)特點，結(jié)合華為實踐，對金恒的研發(fā)質(zhì)量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估，發(fā)現(xiàn)體系短板和痛點，提出了解決建議、改進方向。

對客戶進行華為研發(fā)度量實踐、華為需求管理和產(chǎn)品規(guī)劃實踐的培訓。

2、沈陽HF數(shù)字化流程變革項目：

負責IPD采購領(lǐng)域的流程變革工作。指導客戶完成了流程架構(gòu)、流程泳道圖可采購性設(shè)計、采購策略和L5文件的開發(fā)。

負責可制造性設(shè)計（DFM）賦能專項。指導客戶完成了DFM能力架構(gòu)、DFM體系構(gòu)建、DFM需求基線開發(fā)流程（5步法）、開發(fā)典型部件的DFM需求基線等。

IPD Dry Run方案（采購領(lǐng)域和DFM）。

對客戶進行采購、集成供應(yīng)鏈領(lǐng)域、DFX設(shè)計的華為實踐培訓。

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