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課程大綱

模塊一

法律法規(guī)及監(jiān)管要求

1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)范。

2.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對會計結算防范風險要求。

3.金融反洗錢規(guī)定。

4.金融機構大額交易和可疑交易報告規(guī)定

模塊二

結算風險全面管理

1.人員管理

?會計主管委派制

?金庫管理人員管理

?基層營業(yè)機構會計人員工作指引

2.支付結算管理（結合近階段銀行主要風險點）

?單位人民幣銀行結算賬戶

?票據(jù)業(yè)務管理

?信用卡業(yè)務管理

?理財業(yè)務管理

?網(wǎng)銀業(yè)務管理

?銀企對帳管理

3.現(xiàn)金管理

?柜面現(xiàn)金業(yè)務管理

?金庫業(yè)務管理

4.風險內(nèi)控管理

?操作風險管理

?操作風險的報告機制

?新業(yè)務分險業(yè)務評估

模塊三

銀行內(nèi)部風險控制

1.風險的形式和成因案例

2.內(nèi)部風險控制管理定位

3.內(nèi)部風險控制的五大要素

?內(nèi)部控制環(huán)境

?風險識別與評估

?內(nèi)部控制措施

?監(jiān)督評價與糾正

?信息交流與反饋

4.內(nèi)部風險控制管理的組織形式

模塊四

結算業(yè)務操作風險原因和防范措施

1.結算風險是銀行內(nèi)部業(yè)務管理辦法、操作流程、員工道德底線和外部事件等因素引發(fā)的。

?網(wǎng)點重要崗位設置人員配備

?會計結算操作風險

?票據(jù)業(yè)務操作風險

?信用卡業(yè)務操作風險

?個貸業(yè)務操作風險

?理財業(yè)務的操作風險

?電子銀行業(yè)務操作風險

?新業(yè)務的操作風險

?員工欺詐舞弊風險

模塊五

結算業(yè)務內(nèi)部控制的基本方式

1.組織機構控制

2.職務分離控制

3.授權批準控制

4.人員素質(zhì)控制

5.信息質(zhì)量控制

6.財產(chǎn)安全控制

7.業(yè)務程序控制

8.內(nèi)部審計控制

模塊六

業(yè)務風險防范的措施（管理上）

1.樹立科學的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀

2.加強制度的準確性、全面性、嚴密性

3.認真學習制度，嚴格執(zhí)行制度

4.處理好內(nèi)部控制與業(yè)務發(fā)展的關系

5.重視會計人員的隊伍建設，加強會計人員管理

6.強化制度執(zhí)行力，加大問責和考核力度

7.加強規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查，嚴格問責

模塊七

加強業(yè)務風險防范的應該樹立的幾個觀點

1.銀行業(yè)機構防范操作風險三十禁

2.防范會計操作風險十三條

3.基層營業(yè)網(wǎng)點會計人員十三準十三不準

樊老師

樊李東 教授簡介

★會計學/經(jīng)濟學教授、注冊理財規(guī)劃師；

★廣東財政廳繼續(xù)教育培訓專家

★電力行業(yè)經(jīng)濟新常態(tài)研究專家

★廣東科技會計專業(yè)主講教師；

★廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；

★社科院宏觀經(jīng)濟運行與財政政策研究組主要成員；

★廣東省財政廳、科技廳宏觀調(diào)控領域，經(jīng)濟新常態(tài)研究報告的署名報告人和核心執(zhí)筆人

1、講師經(jīng)歷

會計學教授；廣東財政廳會計人員繼續(xù)教育培訓專家，廣東科技廳“粵科學習在線”會計專業(yè)主講教師，廣東省高等學校財會人員會計繼續(xù)教育主講教師，廣州南方人才培訓中心會計專業(yè)客座教授；廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；擔任三家公司財務顧問；主編出版多部會計學教材，長期在廣州各優(yōu)秀培訓點及東莞、深圳、江門等培訓點會計職稱、注冊會計師、注冊稅務師考前輔導，主講《初、中級會計實務》、《財務管理》、《財務與成本管理》《公司戰(zhàn)略與風險管理》、《審計》等；為畢馬威、德勤等知名會計師事務所進行會計專業(yè)輔導；為并多次擔任廣東省會計職稱試卷評審專家，具有豐富考前培訓經(jīng)驗。講課主要特點：授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。

樊李東老師 從事財務會計和企業(yè)高管、財務和經(jīng)濟學教育研究工作30多年，目前仍擔任廣州某高校財務管理、財務會計系列、宏觀經(jīng)濟等學科教授、也是廣州省內(nèi)財會類學科帶頭人。同時，擔任（某國有企業(yè)）任獨立董事11年、某機械行業(yè)任及制造企業(yè)財務顧問10年。曾為畢馬威、德勤等知名會計師事務所財會人員進行財會專業(yè)輔導、培訓。

樊老師有著豐富的哲學和經(jīng)濟學基礎，知識淵博、眼界寬闊。他將哲學與經(jīng)濟學、以及長期的管理實踐經(jīng)驗相結合，運用麥肯錫戰(zhàn)略咨詢原理，總結出一整套戰(zhàn)略財務管理方案，通過模塊式切入的方式為企業(yè)提供最貼切、最實效的咨詢培訓服務，先后為很多國有企業(yè)提供培訓和咨詢服務。

2、課程特色

授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。

●老師著作

3、主講課程

財務管理：

1、《非財務經(jīng)理的財務管理》

2、《企業(yè)全面風險管理》

3、《財務分析與預算管理》

4、《戰(zhàn)略成本管理實踐》

5、《內(nèi)部控制與財務管理》

6、《內(nèi)部審計實務》

7、《新會計準則》

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