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《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn),合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控管理》
【課程編號(hào)】:NX13397
《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn),合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控管理》
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【所屬類別】:財(cái)務(wù)管理培訓(xùn)
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【課程關(guān)鍵字】:商業(yè)銀行培訓(xùn),合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)
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課程大綱
第一章 操作風(fēng)險(xiǎn)管理
要點(diǎn)
1.操作風(fēng)險(xiǎn)案例
2.操作風(fēng)險(xiǎn)的定義及特點(diǎn)
3.操作風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部傳導(dǎo)流程
4.操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管發(fā)展歷程
5.理解操作風(fēng)險(xiǎn)的頻率與嚴(yán)重程度
6.操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測與報(bào)告
?關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
?損失數(shù)據(jù)收集
?操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
7.操作風(fēng)險(xiǎn)的主要管理工具及當(dāng)前國內(nèi)使用情況
8.操作風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
9.操作風(fēng)險(xiǎn)資本度量方法:簡介與優(yōu)缺點(diǎn),當(dāng)前中國金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)用情況
?標(biāo)準(zhǔn)法,基本指針法,高級(jí)計(jì)量法
?巴塞爾協(xié)議的最新更新:新標(biāo)準(zhǔn)法
10.操作風(fēng)險(xiǎn)緩釋的基本方法
11.操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例-國有商業(yè)銀行和跨國銀行
12.操作風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的其他風(fēng)險(xiǎn)
第二章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
要點(diǎn)
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例
2.監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年的監(jiān)管思路與主線
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義和內(nèi)涵
4.理解合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
5.金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本模式
6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)管理要素
8.合規(guī)從高層做起的意義
9.理解合規(guī)文化與職業(yè)道德建設(shè)
10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例-跨國機(jī)構(gòu)
11.合規(guī)文化管理的“近期發(fā)展”:員工行為風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐
第三章 內(nèi)控管理
要點(diǎn)
1.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)案例
2.什么是內(nèi)控:中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)和COSO的定義
3.商業(yè)銀行內(nèi)部控制的要素和實(shí)施要點(diǎn)
4.內(nèi)部控制活動(dòng)與內(nèi)部控制對象
5.金融機(jī)構(gòu)強(qiáng)化內(nèi)部控制的主要工作
6.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
7.內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)
8.內(nèi)部控制的進(jìn)一步發(fā)展:從三道防線到五道防線
賈老師
工商銀行 省級(jí)分行高級(jí)客戶經(jīng)理
招商銀行 省級(jí)分行公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人
花旗銀行 風(fēng)險(xiǎn)部門副總裁
澳大利亞西太平洋銀行 風(fēng)險(xiǎn)部門副董事
美國銀行美銀美林 風(fēng)險(xiǎn)部門助理副總裁
美國穆迪投資者服務(wù)有限公司 企業(yè)評(píng)級(jí)部副總裁
【個(gè)人簡介】
賈老師擁有長期的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn),在工商銀行工作期間負(fù)責(zé)國有企業(yè)的客戶開發(fā)和維護(hù)工作,以及公司信貸產(chǎn)品,融資產(chǎn)品,結(jié)算產(chǎn)品的銷售和客戶風(fēng)險(xiǎn)管理工作,并曾在此期間在資金與結(jié)算部門工作,了解資金運(yùn)行及相關(guān)內(nèi)部處理。
在招商銀行工作期間,負(fù)責(zé)公司銀行產(chǎn)品和客戶開發(fā),維護(hù),風(fēng)險(xiǎn)管理等一系列工作,并曾參與設(shè)計(jì)客戶經(jīng)理考評(píng)體系框架。在此期間,賈老師主要負(fù)責(zé)國內(nèi)大中型企業(yè)與民營企業(yè)的信貸與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。
作為花旗銀行北京審批團(tuán)隊(duì)的首位審批官,澳大利亞西太平洋銀行和美國銀行美銀美林北方風(fēng)險(xiǎn)線條的首批成員,賈老師對金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)控理念和業(yè)務(wù)實(shí)踐有深入領(lǐng)會(huì)和體驗(yàn)。在長期的金融工作實(shí)踐中,其所負(fù)責(zé)和審批的全部業(yè)務(wù)(從中小企業(yè)到大型企業(yè))無任何不良資產(chǎn)產(chǎn)生。
賈老師在金融行業(yè)從業(yè)20余年,在中資商業(yè)銀行,外資商業(yè)銀行,汽車金融,信用評(píng)級(jí)等行業(yè)擁有從前臺(tái)公司客戶關(guān)系管理到中后臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制的全面經(jīng)驗(yàn),并曾負(fù)責(zé)中國大型公司的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
賈老師對于電力,金屬,采掘,公用事業(yè),建筑,貿(mào)易,傳統(tǒng)能源和可再生能源等行業(yè),有著非常深入和透徹的理解,曾參與中國大型企業(yè)在這些行業(yè)的并購交易(規(guī)模超過百億美元)。
賈老師具有深厚的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)理論功底,并諳熟金融相關(guān)國際、國內(nèi)慣例及相關(guān)的政策法規(guī),并對普通金融工具和衍生金融工具的運(yùn)作機(jī)理,有深入的理解。
賈老師曾在內(nèi)部培訓(xùn)中擔(dān)任講師,其深入淺出的講解受到學(xué)員好評(píng)。
【主講課程】
?財(cái)務(wù)報(bào)表分析與企業(yè)估值
?風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制
?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與案防管理
?宏觀經(jīng)濟(jì)分析_銀行與理財(cái)方向
?金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)操作實(shí)務(wù)
?企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析與造假識(shí)別
?近期國內(nèi)外金融環(huán)境與宏觀經(jīng)濟(jì)分析
?汽車金融公司與汽車金融業(yè)務(wù)
?商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn),合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理
?上海不良資產(chǎn)清收和管理
?市場風(fēng)險(xiǎn)和銀行賬戶利率風(fēng)險(xiǎn)
?小額貸款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
?問題銀行的發(fā)展,管理及應(yīng)對
?新形勢下商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理及日常運(yùn)營
?信用風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)
?銀行信貸背景下的企業(yè)財(cái)務(wù)分析
?中國商業(yè)銀行利率市場化
?中美貿(mào)易戰(zhàn),金融戰(zhàn)與中國宏觀應(yīng)對
?最近金融監(jiān)管政策解讀與商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理
【近期學(xué)員分布】
?中國銀行總行
?中國建設(shè)銀行總行
?中信銀行總行
?交通銀行總行
?中國工商銀行;郵政儲(chǔ)蓄銀行;光大銀行;廣發(fā)銀行;浦發(fā)銀行;中信銀行;廈門國際銀行;江蘇銀行;昆侖銀行等
?清華大學(xué)
?北京大學(xué)
?復(fù)旦大學(xué)
?中山大學(xué)
?中國社會(huì)科學(xué)院
?湖南大學(xué)
?東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
?中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
?農(nóng)商行,城商行與民營銀行:上海,天津,重慶,河南,河北,江蘇,湖南,內(nèi)蒙,重慶,廣西,山東,遼寧,陜西,湖南,浙江,黑龍江,新疆等
?平安保險(xiǎn)集團(tuán)
?東風(fēng)汽車集團(tuán)
?其他大型互聯(lián)網(wǎng)金融公司
【學(xué)員評(píng)價(jià)】
賈老師的課程系統(tǒng)全面,對宏觀經(jīng)濟(jì),系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn),商業(yè)銀行經(jīng)營和資本管理的相關(guān)政策講解很到位,學(xué)員受益匪淺——中國銀行北京 李總
通過幾天的學(xué)習(xí),我們對商業(yè)銀行經(jīng)營中涉及的信用風(fēng)險(xiǎn),市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí),對于金融行業(yè)的標(biāo)志性案例有了全新理解——工商銀行湖北 高總
賈老師對于信貸審批和風(fēng)險(xiǎn)控制流程的講解非常深入,分享的有關(guān)跨國銀行風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)踐開拓了我們的視野——郵儲(chǔ)銀行山東 陳總
通過賈老師的介紹,我們對于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義以及大型銀行對合規(guī)和案防的管理實(shí)踐有了全新認(rèn)識(shí)——陜西農(nóng)商銀行 陳總
賈老師對于汽車金融行業(yè)的實(shí)踐分享及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析的講解使我們受益很大——東風(fēng)汽車 財(cái)務(wù)部
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企業(yè)管理培訓(xùn)分類導(dǎo)航
企業(yè)培訓(xùn)公開課日歷
2024年
財(cái)務(wù)管理培訓(xùn)推薦公開課
名課堂培訓(xùn)講師團(tuán)隊(duì)
章從大老師
中國人民大學(xué)MBA,中國注冊會(huì)計(jì)師(CPA),注冊稅務(wù)師(CPT),中國目前唯一縱橫“財(cái)...
曾國慶老師
名課堂特聘講師,加拿大皇家大學(xué)工商管理碩士、香港國際商學(xué)院財(cái)務(wù)碩士研究生、江西財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院客座教...
楊凌彬老師
楊凌彬老師—高級(jí)財(cái)務(wù)分析師,高級(jí)講師 畢業(yè)于四川大學(xué)、香港大學(xué) 澳大利亞DEAKIN u...