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課程背景：

內(nèi)部審計正由傳統(tǒng)的財務(wù)審計向內(nèi)控審計、管理審計與風險審計為重點的風險導(dǎo)向?qū)徲嬣D(zhuǎn)變。如何突破傳統(tǒng)審計障礙，精準把握審計脈搏，練就高超實戰(zhàn)技巧，是擺在內(nèi)審人員面前的一道難題，您是否經(jīng)常會碰到以下問題：

1、企業(yè)內(nèi)審工作繁多，如何抓重點凸顯審計價值？

2、公司領(lǐng)導(dǎo)不重視內(nèi)審，認為審計是成本中心，怎樣才能贏得領(lǐng)導(dǎo)支持？

3、總覺得審計就是一份處處得罪人的工作，業(yè)務(wù)部門對審計意見很多，有什么辦法可以化解矛盾沖突呢？

4、審計有沒有更好、更高效的工具、方法？

5、審計建議怎樣才能讓被審計單位不心生抵觸呢？

針對上述種種審計中常見問題，推出更具針對性和實操性的內(nèi)審課程，以風險為導(dǎo)向，聚焦內(nèi)審項目核心要點，幫助內(nèi)審人員重塑審計流程與方法，與時俱進，顯化審計價值。

課程對象：

企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、紀檢監(jiān)察部門負責人,從事內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、紀檢監(jiān)察實務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對內(nèi)部審計感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程收益：

1、把握內(nèi)審核心重點，明確內(nèi)審角色定位、職能與價值

2、打造與時俱進、高績效、創(chuàng)值型內(nèi)審團隊

3、掌握內(nèi)審前沿理念、工具、方法，有效開展風險導(dǎo)向?qū)徲?/p>

4、結(jié)合豐富案例，提升內(nèi)審實操能力

課程大綱

一、新時期內(nèi)部價值提升之道

內(nèi)部審計師使命與角色定位

內(nèi)部審計師價值創(chuàng)造之道

−戰(zhàn)略目標達成：管理變革、業(yè)務(wù)流程改進

−強化風險管理：風險管理框架、合規(guī)監(jiān)察

二、風險導(dǎo)向?qū)徲嫷挠媱澟c實施

風險導(dǎo)向?qū)徲嫷撵`魂——風險評估

−風險識別：定期風險掃描，建立風險地圖

−評估方法：流程分析識別法、風險清單識別法

−風險排序：評估潛在審計對象的風險水平并排序

−風險應(yīng)對：建立風險矩陣和應(yīng)對策略圖

項目成功的關(guān)鍵，風險導(dǎo)向?qū)徲嬘媱澋闹贫?/p>

−根據(jù)風險評估的結(jié)果選定審計對象

−“內(nèi)審航海圖”審計工作方案的制定

−“眾志成城”審計前項目組工作介紹

?以風險為導(dǎo)向?qū)徲嬳椖繉嵤?/p>

−分析性程序及符合性測試

−實質(zhì)性測試及詳細審查

−風險管理中的識別與評價應(yīng)用

三、內(nèi)部審計的技術(shù)方法與實戰(zhàn)技巧

內(nèi)部審計工具運用

−過程描述的方面及流程圖的制作訣竅

−分析性復(fù)核技術(shù)

−抽樣技術(shù)在審計實戰(zhàn)中的運用

風險和控制的自我評價

操作審核與實戰(zhàn)技巧

−舞弊與疏忽的防范

−風險與控制自我評估

−數(shù)據(jù)收集工具和技術(shù)

−計算機化審計工具和技術(shù)

審計線索發(fā)現(xiàn)的12個方法

四、不同類型審計業(yè)務(wù)的實務(wù)指導(dǎo)

以風險為導(dǎo)向的戰(zhàn)略審計

−治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置權(quán)責利審計案例

−組織戰(zhàn)略制定與實施風險識別與審計

−重大決策類型以及審計

−人力資源管控流程風險及審計

−企業(yè)文化審計

?以風險為導(dǎo)向的流程審計

−核心武器“望聞問切”審計

−審計的六個不放過

−查找問題原因的六個審計視角

−從舞弊識別到舞弊防范

風險導(dǎo)向內(nèi)部審計整體框架體系與大數(shù)據(jù)審計

−數(shù)據(jù)對比分析

−數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析

−ERP數(shù)據(jù)斷點審計

−數(shù)據(jù)規(guī)律和規(guī)則分析

−審計建模查舞弊以及數(shù)據(jù)控查防風險

五、成就卓越審計的通用技能提升

2017-2018年內(nèi)部審計需求與能力調(diào)查報告

企業(yè)高管之2018年 首要風險觀

管理審計中的咨詢服務(wù)——堵塞漏洞所在，完善企業(yè)流程

內(nèi)部審計項目管理行為科學化

如何發(fā)揮審計的影響力

做好一名審計部門負責人內(nèi)部審計領(lǐng)導(dǎo)力提升

羅老師

講師背景：

– 實戰(zhàn)派內(nèi)部控制與內(nèi)部審計專家

– 中國注冊會計師（CPA） – 國際注冊內(nèi)部審計師（CIA） – 國際注冊內(nèi)部控制評估師（CCSA） – 美國注冊舞弊審查師（CFE） – 國家財務(wù)總監(jiān)資格認證獲得者（OSTA） – 青島大學會計碩士專業(yè)學位 MPAcc 導(dǎo)師– 上海財經(jīng)大學兼職教授

• 職業(yè)經(jīng)歷：

– 歷任國企財務(wù)負責人、外部審計事務(wù)所總審計師、北京中瑞智晟管理咨詢有限公司專家委員會組長、技術(shù)支持合伙人，在國內(nèi)名列前茅的特大型電子信息產(chǎn)業(yè)集團公司擔任審計部負責人，副教授、上市公司審計部長，監(jiān)事，多家上市公司內(nèi)部控制咨詢顧問，上海栩駿管理咨詢公司總經(jīng)理，在上海國家會計學院、北京國家會計學院、廈門國家會計學院、上海財經(jīng)大學受邀授課。羅老師發(fā)表關(guān)于內(nèi)部控制、內(nèi)部審計原創(chuàng)文章 40 余篇，連續(xù)數(shù)年被授予內(nèi)部審計先進個人、管理標兵、優(yōu)秀黨員等稱號，其帶領(lǐng)的審計團隊多年被內(nèi)外部上級部門授予先進內(nèi)部審計部門榮譽。構(gòu)建了持續(xù)有效的內(nèi)部控制與內(nèi)部審計實務(wù)體系，實施上百起重大、復(fù)雜、疑難、創(chuàng)新審計項目，增收節(jié)支產(chǎn)生的經(jīng)濟效益數(shù)億元，最早指導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)的實踐專家，精通“合規(guī)規(guī)范、建設(shè)體系、結(jié)合實際、控制風險、防范價值”五維一體內(nèi)部控制與風險管理實戰(zhàn)操作方法，已經(jīng)為超過 500 家多大型企業(yè)提供風控技術(shù)指導(dǎo)支持。特別在企業(yè)風險管理、內(nèi)部控制、全覆蓋的內(nèi)部審計第一線，積累了扎實的理論基礎(chǔ)和豐富的實務(wù)經(jīng)驗。同時，在傳播審計理念、再現(xiàn)一線審計風采、匯聚國內(nèi)外審計技術(shù)、助推審計成果轉(zhuǎn)化方面做出了有口皆碑的重大貢獻

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