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課程介紹

指明審計(jì)調(diào)查方向，提高審計(jì)調(diào)查效率

在工作中，您有沒(méi)有遇到過(guò)這些情形：

調(diào)查過(guò)程中獲取了一堆數(shù)字，但是無(wú)法辨別數(shù)據(jù)中的疑點(diǎn)到底在哪里？

在審計(jì)調(diào)查中有力氣沒(méi)有地方使，不知道該如何建立數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系？

明明知道被談話者有問(wèn)題，卻不知道該怎么引導(dǎo)他承認(rèn)？

……

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的一項(xiàng)重要任務(wù)，或者說(shuō)階段性重要任務(wù)就是反舞弊。在目前的大環(huán)境下，政府的廉政反腐風(fēng)潮已經(jīng)刮到了企業(yè)，大企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始行動(dòng)，強(qiáng)化反舞弊職能，推進(jìn)反舞弊工作。反舞弊中最重要的兩點(diǎn)是數(shù)據(jù)分析和詢(xún)問(wèn)，如何將這兩點(diǎn)做好，提高辦案成功率？

為了應(yīng)對(duì)審計(jì)調(diào)查中的疑難問(wèn)題，使審計(jì)人員掌握審計(jì)調(diào)查中的方法和技巧，真正提高審計(jì)人員的工作效率，名課堂精心研發(fā)《審計(jì)調(diào)查中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)與審訊技巧》課程，通過(guò)深入淺出的理論分析，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)傳授，幫助學(xué)員深刻理解數(shù)據(jù)分析的方法和技巧，了解詢(xún)問(wèn)過(guò)程中需要掌握的技巧，掌握實(shí)際辦案經(jīng)驗(yàn)，提高查核成功率，從而降低企業(yè)的舞弊風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)的價(jià)值。

課程對(duì)象

企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人

從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的相關(guān)人員

對(duì)反舞弊管理感興趣的有識(shí)之士

想提高企業(yè)綜合管理能力的管理者

培訓(xùn)收益

了解數(shù)據(jù)及分類(lèi)，數(shù)據(jù)分析的三個(gè)層次，大數(shù)據(jù)分析方法

了解典型場(chǎng)景下應(yīng)收集哪些數(shù)據(jù)，如何進(jìn)行分析

掌握詢(xún)問(wèn)過(guò)程中的技巧和方法

總體提升學(xué)員的數(shù)據(jù)分析和詢(xún)問(wèn)能力， 助力企業(yè)反舞弊體系建設(shè)

培訓(xùn)大綱

第一模塊、審計(jì)調(diào)查中不可或缺的數(shù)據(jù)分析維度

1.明辨數(shù)據(jù)類(lèi)型

2.數(shù)據(jù)分析的三個(gè)層次

-財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析

-財(cái)務(wù) vs 非財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析

-非結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)分析

3.大數(shù)據(jù)分析法在審計(jì)調(diào)查中的應(yīng)用

4.數(shù)據(jù)都是證據(jù)嗎？

-數(shù)據(jù)與證據(jù)的區(qū)別

-什么才叫做完整的證據(jù)鏈?都需要什么才算完整的證據(jù)鏈?

第二模塊、搭建審計(jì)調(diào)查人員數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)能力

1.建立三步邏輯分析能力

-收集數(shù)據(jù)

-分析思路

-可能問(wèn)題

2.典型舞弊場(chǎng)景下的數(shù)據(jù)分析

(1)財(cái)務(wù)報(bào)表中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

收入問(wèn)題

利潤(rùn)問(wèn)題

成本費(fèi)用問(wèn)題

現(xiàn)金管理不善問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬財(cái)務(wù)分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(2)財(cái)務(wù)報(bào)表中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

收入問(wèn)題

利潤(rùn)問(wèn)題

成本費(fèi)用問(wèn)題

現(xiàn)金管理不善問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬財(cái)務(wù)分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(3)采購(gòu)活動(dòng)中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

價(jià)格問(wèn)題

產(chǎn)品品質(zhì)問(wèn)題

采購(gòu)數(shù)量/份額問(wèn)題

付款問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬采購(gòu)分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(4)銷(xiāo)售活動(dòng)中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

價(jià)格問(wèn)題

數(shù)量問(wèn)題

銷(xiāo)售費(fèi)用問(wèn)題

銷(xiāo)售收入

問(wèn)題

退款退貨問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬銷(xiāo)售分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(5)物資管理中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

監(jiān)守自盜的跡象

發(fā)貨問(wèn)題

收獲問(wèn)題

不當(dāng)征用轉(zhuǎn)移問(wèn)題

其他

場(chǎng)景演練：模擬物資分析場(chǎng)景演練

(6)人力資源管理中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

人員管理問(wèn)題

工資問(wèn)題

工作時(shí)間問(wèn)題

人員績(jī)效問(wèn)題問(wèn)題

崗位設(shè)置問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬人力分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(7)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

高報(bào)費(fèi)用問(wèn)題

虛報(bào)費(fèi)用問(wèn)題

費(fèi)用錯(cuò)誤

多次報(bào)銷(xiāo)問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬報(bào)銷(xiāo)分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(8)行政管理中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

車(chē)輛管理問(wèn)題

行政服務(wù)問(wèn)題

食堂問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬行政分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

第三模塊、審計(jì)調(diào)查中的詢(xún)問(wèn)技巧與藝術(shù)

1.詢(xún)問(wèn)總原則

2.調(diào)查常見(jiàn)四個(gè)階段與相關(guān)技巧

3.詢(xún)問(wèn)注意要點(diǎn)

-調(diào)查適用策略/心理戰(zhàn)術(shù)

-提問(wèn)技巧

-九步詢(xún)問(wèn)法

4.筆錄撰寫(xiě)

-撰寫(xiě)要點(diǎn)

-簽字考慮

5.【角色扮演】模擬調(diào)查演練

6.調(diào)查總結(jié)和結(jié)案

-調(diào)查結(jié)案考慮

調(diào)查報(bào)告模板

邱老師

【教育及工作背景】

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師

（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員證書(shū)（RAPC），國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國(guó)際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。曾在香港匯達(dá)家具集團(tuán)、廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)、伊利集團(tuán)、九牧集團(tuán)等多家知名企業(yè)擔(dān)任重要職位。

邱健老師曾在外資、民營(yíng)、中國(guó)五百?gòu)?qiáng)國(guó)有控股企業(yè)工作，并有在四家國(guó)內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作的經(jīng)驗(yàn)，是國(guó)內(nèi)極少數(shù)主講專(zhuān)業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師。長(zhǎng)期從事審計(jì)監(jiān)察管理，在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。并且從事內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理，參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中， 對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

【個(gè)人風(fēng)格】

曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作；2014-2015年在福建九牧集團(tuán)，做內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等；目前在珠海一家建設(shè)集團(tuán)做審計(jì)與內(nèi)控咨詢(xún)項(xiàng)目。

鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營(yíng)模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語(yǔ)言進(jìn)行教學(xué)。在講課中列舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽(tīng)得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開(kāi)展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。

邱老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。授課思路清晰，風(fēng)格鮮明，深受廣大企業(yè)的贊譽(yù)。

【曾經(jīng)接受過(guò)邱老師培訓(xùn)咨詢(xún)過(guò)的部分公司】

東風(fēng)本田、中興通訊、長(zhǎng)江三峽集團(tuán)、旺旺食品、浙江海亮集團(tuán)、伊利集團(tuán)、黑龍江中國(guó)移動(dòng)、廣東中國(guó)移動(dòng)、山東中國(guó)電信、中國(guó)電信、徐州國(guó)華電力集團(tuán)、鄭州宇通客車(chē)、海馬轎車(chē)集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國(guó)遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國(guó)航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）有限公司、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)股份集團(tuán)、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團(tuán)、協(xié)鑫（集團(tuán)）控股有限公司、德華集團(tuán)控股股份、海南快克藥業(yè)集團(tuán)、駱駝蓄電池集團(tuán)（襄陽(yáng)）股份、深圳市海普瑞藥業(yè)股份集團(tuán)、東瑞制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、天津市瑞朗科技有限公司、深圳建設(shè)集團(tuán)、深圳市共進(jìn)電子股份集團(tuán)、愛(ài)米士電子（深圳）有限公司、廣華控股集團(tuán)、廣東泛任達(dá)機(jī)電有限公司、佛山石灣鷹牌陶瓷集團(tuán)、愛(ài)信精機(jī)集團(tuán)、欣旺達(dá)電子股份集團(tuán)、方太廚具集團(tuán)、珠海納思達(dá)集團(tuán)等。

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